Использование поддельных документов

Разобрали в статье, как минимизировать риски подделки документов, а также, как доказать их фальсификацию. Смотрите судебную практику по уголовным делам, связанным с использованием поддельных документов.

Подделкой или подлогом документа является полное или частичное изменение подлинного документа данными не соответствующими действительности. Изменения могут вноситься путем правок, подчисток, добавлений, уничтожений отдельных частей документа и т.д. За использование поддельных или подложных документов предусмотрена ответственность — штраф или лишение свободы. Граница между видами наказаний условная и, какую меру назначить в отношении подсудимого, решает суд.

Уголовная ответственность за использование заведомо поддельных или заведомо подложных документов установлена в статье 327 УК РФ. Указанная статья состоит из пяти частей, в частях 1-4 законодатель прямо предусматривает, что речь идёт именно о тех документах, которые предоставляют права или освобождают от обязанности. В части 5 ст. 327 УК РФ указания на то, что данный документ должен предоставлять права или освобождать от обязанности нет.

Разграничение этих преступлений исходит из характеристик документов, охраняемых разными частями одной статьи уголовного закона. Учитывая разнообразие документов, различное предназначение и множество порождаемых ими последствий, законодатель разделил документы на официальные (часть первая данной статьи) и иные. Общим для всех предусмотренных ст. 327 УК РФ составов преступлений выступает то, что документ, предоставляющий те или иные права или освобождающий от обязанностей, является поддельным (квалифицирующий признак), причем если документ не обладает данным свойством, он не может быть признан предметом преступления.

Тем самым законодатель наделил правоприменителя правом в каждом конкретном случае оценивать свойства документа и признавать его либо предоставляющим права (освобождающим от обязанностей), либо нет и в зависимости от этого привлекать или не привлекать к ответственности за использование документа как подложного (Определении КС РФ от 29 октября 2020 года № 2552-0).

Использование поддельного документа в смысле статьи 327 УК РФ означает его представление в качестве подлинного с целью получения прав или освобождения от обязанностей; в других случаях лицо не несет уголовной ответственности на основании данной статьи, поскольку в его действиях отсутствует какая-либо общественная опасность. Законодатель указал, что ответственность за данное преступление наступает при использовании лишь заведомо для виновного подложного документа, что предполагает наличие прямого умысла, когда лицо осознает, что документ, который оно использует, является подложным, и желает использовать именно такой документ (определение КС РФ от 22.11.12 года № 2039-О

В ходе рассмотрения очередного уголовного дела судебная коллегия по уголовным делам ВС РФ вынесла определение, которым ещё раз подтвердила свою позицию о том, что при вменении ч. 5 ст. 327 УК РФ должен в обязательном порядке исследоваться вопрос о том, предоставляет ли поддельный документ какие-либо права или освобождает ли он от определенных обязанностей (Определение Верховного суда РФ от 22.02.2023 № 5-УД22-159-К2).

Подделка подписи на документе

Если есть сомнения, что документ подписывал именно тот, кто в нем указан, необходимо изучить все документы, чтобы сравнить их со спорными и обнаружить несоответствия.

Доказать, что подпись не принадлежит лицу, сможет почерковедческая экспертиза. Назначение экспертизы — это право суда. Чтобы суд согласился провести экспертизу, важно обосновать, какие обстоятельства помогут установить эксперты и какое значение эти факты имеют для дела.

Перед экспертом следует поставить вопросы:

• принадлежит ли подпись лицу, чьи образцы почерка представили для сравнения;
• одно или разные лица поставили подпись в документе;
• есть ли признаки выполнения подписи в измененном психофизическом состоянии либо в необычных условиях.

• оригиналы и пригодные копии спорных документов;
• оригиналы или копии документов, на которых стоит подпись или печать предполагаемого подписанта;
• образцы почерка предполагаемого подписанта: свободные, условно-свободные и экспериментальные.

Если собрать указанные документы не удастся, в экспертизе откажут. Но на практике нередко суды обходятся и без экспертизы, а истребуют другие доказательства или предлагают оппоненту представить дополнительные данные (Постановление АС Дальневосточного округа от 06.10.2022 по делу № А59-5206/2020).

Вывод о фальсификации можно сделать на основании документов, которые уже есть в деле, если сопоставить их со спорными и обнаружить нестыковки. Советуем проверить также косвенные признаки подделки подписи. Например, данные о том, что в спорную дату этот человек находился далеко от места подписания.

Иногда отказ в экспертизе даже выгоден для компании. Если оппонент отказывается представлять образцы или документы, суд истолкует эти действия в пользу стороны, которая заявляла о подделке (Постановление АС Волго-Вятского округа от 17.01.2023 по делу № А79-14782/2019).

Организация вправе заявить о подделке документов в правоохранительные органы. За подделку документов виновника могут привлечь к уголовной ответственности. Статья зависит от цели, которую преследовал нарушитель. Например, если нарушитель подделал подпись, чтобы извлечь выгоду, его могут привлечь за мошенничество ( ст. 159 УК).

Если подозреваете, что оппонент составил документы задним числом, необходимо провести экспертизу их давности. Чтобы обосновать сомнения и убедить суд назначить экспертизу, рекомендуем сначала поискать нестыковки, которые покажут: документы физически не могли составить в то время, которым они датированы. Есть вероятность, что суд и вовсе исключит документ из доказательств даже без экспертизы.

В частности, проверьте реквизиты и отсылки в тексте к другим документам: могли ли они существовать на дату, когда якобы составили бумагу. Например, в ней указали счет, который еще не был открыт, или адрес, куда еще не переехали.

В одном из дел в договоре сослались на паспорт, выданный позднее даты, когда якобы заключили договор (постановление АС Волго-Вятского округа от 08.07.2022 по делу № А43-26541/2021).

Если сможете обосновать сомнения в дате документа, суд назначит техническую экспертизу давности. Экспертам понадобятся спорный оригинал и образцы документов того же периода от предполагаемого исполнителя.

Экспертиза определит, когда изготовили либо изменили документ, например, вписали текст или проставили печать. Эти данные эксперт соотносит с содержанием документа и определяет его абсолютную давность — возраст в числах, месяцах или годах. Или определяет относительную давность — факт правок после подписания.

Для оценки давности документа перед экспертом следует поставить вопросы:

• выполнен ли документ в дату, указанную в нем;
• когда выполнили документ;
• внесены ли в документ изменения и дополнения до либо после даты его составления.

Чтобы избежать экспертизы или затянуть спор, оппонент допускает различные злоупотребления: безосновательно отказывается представлять документы либо приносит оригиналы, пригодные для подачи иска, но не для экспертизы. Такое поведение суд также истолкует против него.

Например, в одном деле эксперт не смог ответить на вопросы о давности, но установил признаки искусственного состаривания (постановление АС Северо-Западного округа от 21.02.2022 по делу № А56-101843/2018). 
В другом деле, суд исключил из дела акты, поскольку ответчик их заламинировал. Эксперт отметил «агрессивное световое воздействие», которое помешало ответить на вопросы (постановление АС Московского округа от 24.05.2021 по делу № А40-76369/2019).

Если обнаружить недобросовестное поведение контрагента удалось до того, как договор начал действовать, сторона может постараться решить проблему путем переговоров. Такой способ подходит, когда контрагент, допустивший подмену условий договора, больше заинтересован в сотрудничестве. В крайнем случае можно расторгнуть договор. Не стоит отказываться выполнять его условия, если просрочка грозит неустойкой.

Нужно заявить о фальсификации и представить свой экземпляр договора. Доказать конкретную редакцию помогут оригинал договора и документы о его согласовании. Единого алгоритма действий нет. Позиция истца зависит от имеющихся доказательств и обстоятельств спора. Суд может признать новацией более позднюю редакцию договора, если доказательства позволят установить такой факт (п. 1 ст. 414 ГК РФ).

Заявлять о фальсификации имеет смысл, если:

• есть доказательства, что стороны согласовали конкретную редакцию;
• спорный договор влияет на решение суда;
• по спору не прошел срок исковой давности.

Подделку документа позволяют заподозрить следующие признаки:

Часть документа	Признаки подделки
Прошивка	Следы того, что документ сшивали или скрепляли несколько раз
Нумерация страниц	Непоследовательный порядок страниц, сбитая нумерация
Качество бумаги	Разное качество листов договора или разный оттенок бумаги
Форматирование	Не совпадают шрифты и форматирование на разных листах договора
Исправления	Подчистки, дописки, зачеркнутые слова, другие исправления в тексте

Чтобы минимизировать риски подмены договора или замены его частей, рекомендуем использовать несколько способов защиты.

• Используйте фирменный бланк компании, размещайте текст без пустых мест между строчками. Фирменный бланк сложнее подменить или исправить, особенно когда на нем есть водяные знаки или люминесцирующие вкрапления. 
• Проставьте подписи на каждой странице: парафируйте или визируйте каждый лист.  
• Прошейте договор и поставьте печать на обороте. 

В судебном споре невозможно сослаться на норму ГК, где говорилось бы о необходимости визировать каждую страницу, если в договоре стороны такое условие не прописали. Рекомендуем указать в договоре, что подпись проставляется на каждой странице. В этом случае суд рассмотрит подпись на каждой странице в качестве необходимого требования в соответствии с условиями договора. Также нет нормы ГК, где закон обязывает прошивать, пронумеровать и удостоверять печатью количество страниц.

Решить проблему переговорами или прекращением отношений по договору возможно, когда контрагент передает экземпляр с измененной редакцией и сторона узнает о подмене. Чаще всего обман вскрывается, когда возник спор и доказывать правильную редакцию соглашения приходится в суде. На практике возникают споры, где контрагенты подделывают уже оформленный договор путем замены листов.

Так в одном кейсе, стороны согласовали договор, конвертировали в нередактируемый формат, чтобы исключить риски правок. Дополнительно на каждый лист документа в программе автоматически наносился индивидуальный штрихкод.
Поскольку стороны находились в разных регионах, менеджер направил два экземпляра оригинала договора контрагенту по почте. Когда позднее получил подписанные экземпляры, не перепроверил их содержание, а сразу передал в архив. Лишь после начала разбирательства юристы выяснили, что редакция договора в деле и в архиве компании существенно отличается от той, что реально согласовали и направили по почте.
В ходе проведенной экспертизы установили, что листы договора расшивали: в нем заменили первые четыре листа. Кроме того, договор напечатали не в один прием и на разных устройствах, штрихкод — подделка, а подписи директора поставщика выполнены разными пишущими устройствами (постановление Восемнадцатого ААС от 15.02.2023 по делу № А76-44341/2021).

При приеме на работу сотрудники предоставляют пакет документов. Если документ, который представил работник, фальшивый или содержит сведения, не соответствующие действительности, работодатель вправе его уволить. Если подложным оказался документ, который работник представлять был не обязан, увольнять за такое нельзя. Например, суды восстановили сотрудницу, указав на то, что предоставление прививочного сертификата необязательно (определение Третьего КСОЮ от 12.04.2023 по делу № 88-5955/2023).

Уволить за предоставление подложного диплома об образовании можно, если требования к образованию или квалификации закреплены в НПА, должностной инструкции, ЛНА ( письмо Минтруда от 28.03.2018 № 14-2/В-219, определение Третьего КСОЮ от 19.01.2022 по делу № 88-344/2022). Однако работодателю придется доказывать в суде, что работник не может продолжать работу в связи с отсутствием у него необходимого образования, стажа или навыков, которые были подтверждены подложными документами (определение Первого КСОЮ от 23.05.2023 по делу № 88-12281/2023).

При увольнении за поддельную трудовую книжку необходимо также учитывать, повлияла ли трудовая книжка на то, что работника приняли. Например: работник подделал трудовую, «пририсовав» себе стаж, которого не было. Если требования к стажу есть в НПА, ЛНА или должностной инструкции, предоставление подложной трудовой — повод для увольнения. Если же работодатель не представит доказательства того, что в документах закреплены требования к стажу, суд, скорее всего, признает увольнение незаконным (апелляционное определение Калининградского облсуда от 20.06.2023 по делу № 33-2947/2023).

Постороннее лицо может зарегистрировать изменения в ЕГРЮЛ. Копию устава можно получить в ФНС, а с помощью открытых данных изготовить решение. Например, подделав решение о смене директора, можно зарегистрировать изменения в ЕГРЮЛ у нотариуса. Не каждый нотариус сможет определить подделку.

Так, компании — участнику госзакупок потребовалось добавить новые виды деятельности в ЕГРЮЛ. В ходе подготовки обнаружили, что несколько дней назад в ИФНС подали заявление о смене директора и дата выдачи новых документов уже завтра. По счастливой случайности мошенники не успели получить контроль над счетом компании, куда как раз на днях поступили значительные суммы из бюджета.
В другой ситуации директору позвонили из банка и сообщили, что пришел некто с документами о смене руководителя и платежными поручениями. «У вас что-то с системой „банк-клиент“?» — поинтересовался менеджер. В этом случае и служба безопасности банка, и полиция проявили бдительность, «нового руководителя» задержали. 

Какие меры помогут защитить данные в реестре:

• внесите в устав требование нотариально оформлять любое решение органов управления;
• регулярно проверяйте данные ЕГРЮЛ;
• уполномочьте банки связываться с компанией для подтверждения смены руководителя или любых реквизитов.

Проанализировали уголовные дела с самыми неоднозначными выводами по подделке паспортов, водительских прав и справок за последние два года. Выяснили, что при одинаковых нарушениях суд может приговорить к разному наказанию: штрафу или ограничению свободы. От чего зависит решение суда – в обзоре.

Источник: https://www.law.ru/article/28175-ispolzovanie-poddelnyh-dokumentov